Ngày 11/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) và hai cá nhân tại HSC với tổng số tiền lên tới 275 triệu đồng.
Theo SSC, ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán, vi phạm Nghị định số 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Xét tính chất mức độ vi phạm, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương, mỗi người 85 triệu đồng đồng thời thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân.
SSC cũng xử phạt đối với HSC tổng số tiền 105 triệu đồng với các lỗi đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới và chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới.
Được biết, HSC là một trong những công ty chứng khoán có thị phần môi giới hàng đầu tại tại Việt Nam. Trong quý III/2012, HSC dẫn đầu sàn HoSE với thị phần đạt 12,48% và đứng vị trí thứ ba trên HNX với 7,23% thị phần.
Theo SSC, ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán, vi phạm Nghị định số 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Xét tính chất mức độ vi phạm, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương, mỗi người 85 triệu đồng đồng thời thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân.
SSC cũng xử phạt đối với HSC tổng số tiền 105 triệu đồng với các lỗi đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới và chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới.
Được biết, HSC là một trong những công ty chứng khoán có thị phần môi giới hàng đầu tại tại Việt Nam. Trong quý III/2012, HSC dẫn đầu sàn HoSE với thị phần đạt 12,48% và đứng vị trí thứ ba trên HNX với 7,23% thị phần.
Linh Chi (Vietnam+)
