Mới đây, Ủy ban Chứng khoán đã ra Quyết định số 788/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán SME (mã SME niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).
Lý do là trong khoảng thời gian từ ngày 1/3/2010 đến 15/4/2010, Công ty Chứng khoán SME cho một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên.
Thêm vào đó, trong quá trình hoạt động kinh doanh, Công ty Chứng khoán SME chưa thực hiện tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty chứng khoán.
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán SME với tổng mức phạt tiền đối với công ty là 85 triệu đồng./.
Lý do là trong khoảng thời gian từ ngày 1/3/2010 đến 15/4/2010, Công ty Chứng khoán SME cho một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên.
Thêm vào đó, trong quá trình hoạt động kinh doanh, Công ty Chứng khoán SME chưa thực hiện tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty chứng khoán.
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán SME với tổng mức phạt tiền đối với công ty là 85 triệu đồng./.
Linh Chi (Vietnam+)
