Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ký Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 130 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APEC), do vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/1/2010 đến 20/4/2011, APEC đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề.
Thêm vào đó, công ty đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng, chưa thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty vi phạm Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán.
Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương còn mắc vào lỗi chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh theo quy định.
Ngoài hình thức xử phạt bằng tài chính, SSC còn yêu cầu APEC phải có biện pháp khắc phục hậu quả, buộc công ty này chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán và quy định về hành nghề chứng khoán./.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/1/2010 đến 20/4/2011, APEC đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề.
Thêm vào đó, công ty đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng, chưa thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty vi phạm Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán.
Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương còn mắc vào lỗi chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh theo quy định.
Ngoài hình thức xử phạt bằng tài chính, SSC còn yêu cầu APEC phải có biện pháp khắc phục hậu quả, buộc công ty này chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán và quy định về hành nghề chứng khoán./.
Linh Chi (Vietnam+)
