Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) cho biết, SSC vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 35 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt (DVSC), Thành phố Hồ Chí Minh.
Lý do là trong thời gian từ tháng 11/2009 đến tháng 1/2010, công ty đã thực hiện đặt lệnh giao dịch cho một số khách hàng mở tài khoản tại công ty nhưng trên phiếu đặt lệnh không có chữ ký của khách hàng và được đóng dấu “Lệnh đặt qua điện thoại”, không thể hiện thời gian nhận lệnh.
Đồng thời, công ty cũng không có bằng chứng ghi âm về việc đặt lệnh qua điện thoại này.
Như vậy, công ty đã không tuân thủ quy định về nhận lệnh, các lệnh đặt qua điện thoại không có bằng chứng xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, không có lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.
Theo luật định, Công ty Chứng khoán Đại Việt đã vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán./.
Lý do là trong thời gian từ tháng 11/2009 đến tháng 1/2010, công ty đã thực hiện đặt lệnh giao dịch cho một số khách hàng mở tài khoản tại công ty nhưng trên phiếu đặt lệnh không có chữ ký của khách hàng và được đóng dấu “Lệnh đặt qua điện thoại”, không thể hiện thời gian nhận lệnh.
Đồng thời, công ty cũng không có bằng chứng ghi âm về việc đặt lệnh qua điện thoại này.
Như vậy, công ty đã không tuân thủ quy định về nhận lệnh, các lệnh đặt qua điện thoại không có bằng chứng xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, không có lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.
Theo luật định, Công ty Chứng khoán Đại Việt đã vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán./.
Linh Chi (Vietnam+)
