FINRA, một trong những cơ quan phụ trách điều chỉnh thị trường tài chính tại Mỹ, đã buộc UBS - ngân hàng hàng đầu của Thụy Sĩ, nộp phạt 10,75 triệu USD do những sai sót trong thông tin đối với khách hàng liên quan tới các sản phẩm tài chính của ngân hàng Mỹ Lehman Brother.
Theo thông cáo báo chí ngày 11/4 của cơ quan trên, UBS đã chấp nhận thanh toán khoản tiền phạt.
Trong khoảng thời gian từ tháng 3 tới tháng 6/2008, khi cuộc khủng hoảng tín dụng tại Mỹ đang diễn ra trầm trọng, UBS đã giới thiệu với khách hàng các cổ phiếu được coi là "an toàn" của Lehman Brothers, ngân hàng đầu tư và chứng khoán lớn ở Mỹ đang gặp khó khăn.
"Đại gia" ngân hàng này đã phải tuyên bố phá sản hồi giữa tháng 9/2008.
FINRA cho rằng các cố vấn tài chính của UBS hoặc có thể đã không hiểu rõ sự phức tạp của các sản phẩm mà họ rao bán hoặc đã cố tình bỏ qua các thông tin có thể giúp khách hàng hiểu rõ về mức độ rủi ro của các sản phẩm tài chính này./.
Theo thông cáo báo chí ngày 11/4 của cơ quan trên, UBS đã chấp nhận thanh toán khoản tiền phạt.
Trong khoảng thời gian từ tháng 3 tới tháng 6/2008, khi cuộc khủng hoảng tín dụng tại Mỹ đang diễn ra trầm trọng, UBS đã giới thiệu với khách hàng các cổ phiếu được coi là "an toàn" của Lehman Brothers, ngân hàng đầu tư và chứng khoán lớn ở Mỹ đang gặp khó khăn.
"Đại gia" ngân hàng này đã phải tuyên bố phá sản hồi giữa tháng 9/2008.
FINRA cho rằng các cố vấn tài chính của UBS hoặc có thể đã không hiểu rõ sự phức tạp của các sản phẩm mà họ rao bán hoặc đã cố tình bỏ qua các thông tin có thể giúp khách hàng hiểu rõ về mức độ rủi ro của các sản phẩm tài chính này./.
