Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành các Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán CIMB Vinashin và Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam do có hành vi vi phạm chế độ báo cáo.
Cụ thể, hai công ty trên đã không nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Riêng, Công ty Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam hiện cũng chưa có báo cáo tài chính quý 1 năm 2012 theo quy định.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, SSC xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng đối với Công ty Chứng khoán CIMB Vinashin và phạt tiền 70 triệu đồng với Công ty Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam.
Bên cạnh đó SSC cũng yêu cầu, sau khi các công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật tới SSC trước ngày 11/8/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó./.
Cụ thể, hai công ty trên đã không nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Riêng, Công ty Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam hiện cũng chưa có báo cáo tài chính quý 1 năm 2012 theo quy định.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, SSC xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng đối với Công ty Chứng khoán CIMB Vinashin và phạt tiền 70 triệu đồng với Công ty Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam.
Bên cạnh đó SSC cũng yêu cầu, sau khi các công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật tới SSC trước ngày 11/8/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó./.
Linh Chi (Vietnam+)
