Ngày 10/7, nhà chức trách Mỹ đã công bố mức phạt 135,6 triệu USD đối với Citigroup do ngân hàng này chưa đạt được tiến bộ trong việc nâng cấp quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ như yêu cầu vào năm 2020.
Thông cáo báo chí của Cục Dự trữ liên bang Mỹ (Ngân hàng trung ương - Fed) và Văn phòng Kiểm soát tiền tệ (OCC) cho biết Citigroup đã bị 2 cơ quan này áp mức phạt lần lượt là 60,6 triệu USD và 75 triệu USD.
Các khoản phạt này là do Citigroup "không đáp ứng được các mốc khắc phục, cũng như chưa đạt được tiến bộ đầy đủ và bền vững trong việc tuân thủ yêu cầu năm 2020."
Trong tuyên bố, người đứng đầu OCC Michael Hsu cho biết Citigroup vẫn chưa khắc phục được một số vấn đề, đặc biệt là về dữ liệu . Do đó, ngân hàng cần xem xét quá trình chuyển đổi, tập trung khắc phục, đảm bảo phân bổ nguồn lực phù hợp nhằm giải quyết kịp thời các thiếu sót trên.
Phản ứng trước quyết định này, Giám đốc điều hành Citigroup Jane Fraser khẳng định ngân hàng đã đạt được tiến bộ, song sẽ nỗ lực hơn nữa nhằm đáp ứng yêu cầu.
Vụ việc bắt đầu từ tháng 10/2020, khi nhà chức trách Mỹ yêu cầu Citigroup khắc phục những thiếu sót trong thực tiễn quản lý rủi ro, kéo theo việc phải xem xét lại hệ thống kiểm soát nội bộ. Vào thời điểm đó, Citigroup đã bị phạt 400 triệu USD./.
